第三部分違反廉潔紀(jì)律案例

四十八、違規(guī)持有非上市公司股份

違紀(jì)案例：劉某，中共黨員，某市發(fā)改委干部。2021年，劉某在負(fù)責(zé)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)處項(xiàng)目審批時(shí)，利用職務(wù)便利幫助某醫(yī)療公司向國(guó)家發(fā)改委申請(qǐng)扶持資金1000余萬元，并提出購(gòu)買該公司原始股的要求。最終，該公司以5元/股的價(jià)格向劉某出讓1萬股原始股，并簽訂代持協(xié)議。股票解禁后，劉某通過出售該股票獲利100 余萬元。

紀(jì)律提醒：違規(guī)擁有非上市公司股份行為，是指股份持有人通過違規(guī)手段持有非上市公司股份，并獲得不正當(dāng)?shù)睦娴男袨椤?/p>

非上市公司股份通常是指未在證券交易所上市交易的公司的股份。擁有非上市公司(企業(yè))的股份或者證券，一般來說,本質(zhì)上屬于經(jīng)商辦企業(yè)。事實(shí)上，私相授受股份往往成為一些黨員干部與不法商人“勾肩搭背”、輸送利益的隱蔽手段，美其名曰“股權(quán)分紅”、實(shí)際是一種變相賄賂?！蛾P(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定》規(guī)定，黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人嚴(yán)禁利用職權(quán)、職務(wù)上的影響或者采取其他不正當(dāng)手段，索取或者強(qiáng)行買賣股票、索取或者倒賣認(rèn)股權(quán)證。同時(shí)，還規(guī)定上市公司的主管部門以及上市公司的國(guó)有控股單位的主管部門中掌握內(nèi)幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準(zhǔn)買賣上述主管部門所管理的上市公司的股票?！吨袊?guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第一百零三條第一款規(guī)定，違反有關(guān)規(guī)定擁有非上市公司(企業(yè))的股份或者證券，情節(jié)較輕的，給予警告或者嚴(yán)重警告處分;情節(jié)較重的，給予撤銷黨內(nèi)職務(wù)或者留黨察看處分;情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除黨籍處分。

本案例中，劉某作為市發(fā)改委干部，負(fù)責(zé)具體項(xiàng)目審批工作，利用職務(wù)便利幫助相關(guān)公司獲得政府扶持項(xiàng)目，然后要求低價(jià)購(gòu)買該公司的原始股，待公司掛牌交易后，將股票套現(xiàn)獲利,其行為已構(gòu)成違反廉潔紀(jì)律，應(yīng)予嚴(yán)肅處理。

法規(guī)適用：《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第一百零三條第一款:違反有關(guān)規(guī)定從事營(yíng)利活動(dòng)，有下列行為之一，情節(jié)較輕的，給予警告或者嚴(yán)重警告處分;情節(jié)較重的，給予撤銷黨內(nèi)聯(lián)務(wù)或者留黨察看處分;情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除黨籍處分:

(一)經(jīng)商辦企業(yè);

(二)擁有非上市公司(企業(yè))的股份或者證券;

(三)買賣股票或者進(jìn)行其他證券投資;

(四)從事有償中介活動(dòng);

(五)在國(guó)(境)外注冊(cè)公司或者投資入股:(六)其他違反有關(guān)規(guī)定從事營(yíng)利活動(dòng)的行為。